Торговля товарами двойного назначения в странах ЕС регулируется постановлением Совета ЕС №428/2009 от 5 мая 2009 (оригинальное название — Council Regulation №428 / 2009). Статья 21 Постановления обязывает каждое государство-участника «поручить своим компетентным органам собирать информацию о любом заказе или соглашении с предметами двойного назначения».

Принципы контроля экспорта военной техники и вооружений в странах ЕС изложены в законодательном акте под названием Общие позиции Совета 2008/944/CFSP от 8 декабря 2008 года, далее — «Общие позиции» (оригинальное название — Council Common Position 2008/944 / CFSP). Статья 1 «Общих позиций» объясняет причину отказов нашему государству в продаже товаров и технологий двойного использования и военного назначения. Тезис, оправдывающий условные «санкции» в отношении стран «Третьего мира», изложен следующим образом:

"Государства-участники решительно предотвращают экспорт военных технологий и оборудования, которые могут быть использованы во внутренних военных конфликтах, во время международной агрессии или способствовать региональной нестабильности".

Экспортный контроль в странах ЕС

Государства-участники должны отказать в выдаче лицензии на экспорт военных товаров и технологий, которые могут: «спровоцировать или продлить военный конфликт или обострить имеющиеся напряженные отношения в стране конечного назначения». Поэтому Украина, находясь в состоянии гибридной войны с РФ, фактически воспринимается чиновниками Евросоюза как территория, имеющая региональную нестабильность. Следует отметить, что в соответствии с «Общими позициями» в странах ЕС, в случае экспорта товаров военного назначения необходимо оформить лицензию на:

  • фактический экспорт, в том числе для целей лицензированного производства военной техники в третьих странах;
  • брокерские услуги;
  • транзитные («перегрузочные») услуги;
  • международную передачу нематериальных объектов, в том числе с помощью современных средств связи, а именно: программное обеспечение, ноу-хау, технологии, консультативный инжиниринг и др.

Кстати, статья 4 «Общих позиций» обязывает государств-участников обмениваться информацией о фактах отказов в выдаче экспортных лицензий. Речь идет о том, что в случае получения фирмой — заявителем хотя бы одного отказа на любую экспортную заявку в одной из стран ЕС, эта фирма сразу попадает в соответствующий общий реестр отказов сроком на три года:

"Прежде чем государство-участник предоставит лицензию, в которой было отказано другим государством-участником, она в течение последних трех лет, должна сначала проконсультироваться с государством-участником выдавшим отказ в отношении сути идентичной сделки. Если после консультаций государство-участник решает предоставить лицензию, оно сообщает об этом государству-участнику, выдавшему отказ, с подробным объяснением причин".

Наряду с этим статья 8 «Общих позиций» обязывает государства — участников рассылать другим участникам ежегодный отчет о собственном экспорте товаров военного назначения с целью выработки общей позиции для стран ЕС.

Финансовый контроль в Европейском Союзе

Содержание последних директив Европейского Совета значительно ограничивает финансовую приватность нерезидентов ЕС, а именно: Директивы №2016/0208 и №2018/843 о предотвращении использования финансовой системы с целью отмывания денег и финансирования терроризма. Положения этих Директив требуют от государств-участников:

  • осуществлять тотальный финансовый контроль за операциями на сумму более 10 000 евро;
  • ограничивать бизнес-отношения с физическими и юридическими лицами из третьих стран, определенными как страны с высоким риском (кстати, Украина относится к таким странам);
  • установить и раскрыть информацию о всех конечных бенефициарах юридических лиц;
  • требовать от конечных бенефициаров информацию об их источниках доходов;
  • осуществлять постоянный мониторинг сложных и больших финансовых транзакций;
  • идентифицировать и раскрыть информацию в отношении анонимных владельцев банковских счетов и сейфов;
  • объединить в единую автоматизированную систему все имеющиеся финансовые реестры.

Экспортный контроль в США

Для США, как для крупнейшего в мире производителя и экспортера товаров двойного применения и военного назначения, эффективный контроль за распространением таких товаров и технологий имеет приоритетное значение. В США коммерческие интересы неразрывно связаны с вопросами обеспечения национальной безопасности.

Программа санкций США в отношении Украины и России реализована в нескольких правовых формах. Некоторые нормативно-правовые акты опубликованы в виде распоряжений Президента, другие — в качестве законов, принятых Конгрессом. Все, так называемые санкционные законы публикуются в Кодексе федеральных правил (CFR) и объединены под условным названием Украина/Россия — сопутствующие санкции (Ukraine/Russia-related Sanctions):

  • Распоряжение о разрешении на использование определенных санкций, указанных в Законе о противодействии врагам Америки с помощью санкций (№13849 от 20.09.2018);
  • Распоряжение о блокировании имущества отдельных лиц и запрет некоторых сделок с Крымской областью Украины (№13685 от 19.03.2014);
  • Распоряжение о блокировании имущества отдельных лиц, способствующих ситуации в Украине (№13660 от 06.03.2014, №13661 от 17.03.2014 и №13662 от 20.03.2014);
  • Закон о борьбе с врагами Америки с помощью санкций (CAATSA);
  • Закон о поддержке свободы Украины 2014 (UFSA);
  • Закон о суверенитете, целостности, государственной и экономической стабильности Украины 2014 (SSIDES);
  • Международный закон о чрезвычайных экономических полномочиях (IEEPA);
  • Национальный закон о чрезвычайных ситуациях (NEA);
  • Свод федеральных правил, в котором отражены «Правила санкций в отношении Украины» (31 CFR Part 589).

Кроме этого, при Министерстве торговли США функционирует специальное бюро под названием Bureau of Industry and Security (сокращенно — BIS), сотрудники которого администрируют санкционные списки:

  • Список стран — реестр государств, в которые запрещен экспорт товаров двойного назначения и военного использования;
  • Список запрещенных лиц — реестр физических и юридических лиц, которым отказано в экспортных привилегиях;
  • Список объектов — реестр иностранных лиц, в том числе предприятий, исследовательских учреждений, государственных и частных организаций, на которые распространяются особые лицензионные требования для экспорта реэкспорта и/или передачи (внутри страны) упомянутых товаров.

Не менее важный нюанс, который следует учитывать при сотрудничестве с американскими производителями, — это слишком политизированный и достаточно сложный режим получения разрешения на экспорт из США товаров двойного использования в страны, не являющиеся членами НАТО. Иногда этот процесс доходит до сплошного абсурда! Правительство США вносит в контрольные списки даже такие товары, аналоги которых без ограничений можно приобрести, например у канадских производителей или в странах Юго-Восточной Азии (Китай, Тайвань и т.д.).

Фактически Госдеп использует контрольные списки не только для защиты национальных интересов, но и в качестве инструмента политического влияния на страны «Третьего мира» и Украина в этом смысле не является исключением. Такая политика наносит значительный экономический ущерб американским производителям, но последние ее придерживаются довольно щепетильно, опасаясь многомиллионных штрафов. Впрочем, с уверенностью можно утверждать, что система экспортного контроля товаров двойного использования и военного назначения в большинстве стран почти идентична и состоит из трех уровней:

  1. Верхний уровень ЭК — система общегосударственного контроля через лицензирование экспортной деятельности и создания контрольных списков.
  2. Средний уровень ЭК — идентификация товаров (технологий) путем определения их соответствия позициям, внесенным в соответствующие контрольные списки. На этом этапе используются формы пограничного и таможенного контроля, а также валютные проверки внешнеэкономических сделок. Не стоит забывать и о существовании oversight — банковского надзора по внешнеэкономическим сделкам клиентов банков. Эта система, в отличие от Украины, в большинстве стран реально работает!
  3. Нижний уровень ЭК — внутрифирменный контроль. Каждый экспортер товаров или технологий двойного использования и военного назначения обязан организовать деятельность внутреннего комплаенс-офиса с целью мониторинга цели использования экспортируемой продукции конечными потребителями.

В то же время у американцев есть собственный особый взгляд на систему экспортного контроля. В Соединенных Штатах создан отдельный институт уполномоченных — руководителей предприятий и учреждений по вопросам экспортного контроля с расширенными полномочиями. Это напоминает советскую систему офицеров действующего резерва, находившихся на должностях советников в министерствах, в НИИ и на государственных предприятиях СССР. При этом на уполномоченных по вопросам экспортного контроля возложены еще и функции контрразведки.

Читатели, заинтересовавшиеся этой системой, могут самостоятельно ознакомиться с информацией на сайте Университета Майами (www.ora.miami.ed). В частности в вузе создана должность директора по экспортному контролю и утверждены:

  • положение об экспортном контроле;
  • правила приема иностранных делегаций;
  • правила выезда и пребывания ученых университета за рубежом;
  • правила выезда и пребывания студентов университета за рубежом.
  • Естественно, что существует запрет на вывоз за границу ноутбуков и других электронных носителей со служебной информацией и специальным университетским программным обеспечением.

Опубликованы памятки ФБР о шаблонных действиях вражеских спецслужб в отношении американских граждан (правила пребывания в гостинице, поведения во время конференций, посещения зарубежных научных центров, прохождения таможенного и пограничного досмотра и т.д.).

В университете даже распространяют постеры о нежелательности использования в заграничных путешествиях собственных смартфонов. Рекомендуется или стереть память телефона, или приобрести отдельный смартфон для путешествий.

"Не кладите электронные устройства в зарегистрированный багаж. Используйте пароли. Избегайте сетей Wi-Fi, если можете. В некоторых странах они контролируются службами безопасности, во всех случаях они опасны. Перед поездкой очистите свой ноутбук, телефон и КПК и убедитесь, что на них нет конфиденциальных контактов, исследований или личных данных. Если это возможно, используйте другой телефон и новую учетную запись электронной почты во время путешествия. Используйте современные средства защиты от вирусов, шпионских программ. Не используйте предоставленные вам флешки — они могут быть скомпрометированы".
(Visited 125)